La responsabilidad penal del oficial de cumplimiento = The criminal liability of the compliance officer
Este trabajo analiza la posibilidad de atribuir responsabilidad penal al compliance officer u oficial de cumplimiento en el marco de la aplicación de los programas de cumplimiento normativo. Con este objetivo se investiga en primer lugar la función que desempeña el oficial de cumplimiento en las emp...
| Autor principal: | |
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| Tipo de documento: | Electrónico Artículo |
| Lenguaje: | Español |
| Publicado: |
2021
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| En: |
Política criminal
Año: 2021, Volumen: 16, Número: 32, Páginas: 715-744 |
| Acceso en línea: |
Volltext (kostenfrei) Volltext (kostenfrei) Volltext (kostenfrei) |
| Journals Online & Print: | Gargar...
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| Palabras clave: |
| Sumario: | Este trabajo analiza la posibilidad de atribuir responsabilidad penal al compliance officer u oficial de cumplimiento en el marco de la aplicación de los programas de cumplimiento normativo. Con este objetivo se investiga en primer lugar la función que desempeña el oficial de cumplimiento en las empresas como encargado de prevención. En segundo lugar, se analiza su anclaje en la dogmática penal con especial énfasis en la institución de la posición de garantía. El objetivo del trabajo se centra en determinar si es posible imputarle la realización de un delito por la no evitación del hecho que comete la persona física que integra la empresa. Luego de un análisis de fuentes jurídicas de países como los Estados Unidos, Alemania y España se concluye que si bien el oficial de cumplimiento no es garante de evitación de delitos, sí puede responder en virtud de la estructura de imputación denominada autoría mediata por omisión. This article analyzes the possibility of attributing criminal responsibility to the compliance officer within the framework of the application of regulatory compliance programs. To achieve this goal, this article explore the compliance officer’s role in companies as a prevention Secondly, its anchorage in criminal dogmatics is analyzed with special emphasis on the institution of the guarantee position. The objective of the work is focused on determining whether it is possible to charge him with the performance of an omission crime for the non-avoidance of the act committed by the natural person who is part of the company. After an analysis of legal sources from countries such as the US, Germany, and Spain, it is concluded that although the compliance officer is not a guarantor of crime avoidance, it can respond by virtue of the so-called mediated authorship by omission. |
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| Notas: | Literaturverzeichnis: Seite 742-744 |
| ISSN: | 0718-3399 |
| DOI: | 10.4067/S0718-33992021000200715 |