RT Article
T1 ¿Cómo testear la adecuación de un programa de compliance?: introducción al “modelo de los tres filtros” = How to Test the Adequacy of Compliance Programmes? : an Introduction to the "Three Filters Model"
JF Política criminal
VO 16
IS 31
SP 197
OP 219
A1 Boehler, Carolina
A2 Montiel, Juan Pablo 1978-
LA Spanish
YR 2021
UL https://krimdok.uni-tuebingen.de/Record/1851553959
AB La mayoría de las regulaciones adoptadas a nivel internacional considera que únicamente los programas de compliance que resultan adecuados son capaces de incidir favorablemente en la determinación de la pena para personas jurídicas. Sin embargo, existe todavía una gran incertidumbre respecto a los criterios que resultan decisivos a la hora de identificar esa adecuación. La contribución vincula la problemática con varias cuestiones de actualidad (por ejemplo, el valor de las certificaciones de programas de compliance) y desarrolla un esquema de razonamiento de tres pasos, con el que se clarifican las condiciones que deben satisfacerse para la existencia de un modelo de prevención adecuado.
AB Most regulations adopted at the international level consider that only adequate compliance programs can have a favorable impact on the determination of the sanction for legal entities. However, there is still a great deal of uncertainty regarding the criteria to determine such adequacy. The article links this problem with several current issues (for example, the value of compliance program certifications) and develops a three-step reasoning scheme, clarifying the conditions that must be satisfied for the existence of an adequate prevention model.
NO Literaturverzeichnis: Seite 216-219
K1 Adequacy
K1 Behavioral compliance
K1 Compliance programs
K1 Corrupción
K1 Corruption
K1 Detection system
K1 ISO standards
K1 Internal investigations
K1 Normas ISO
K1 Programas de compliance
K1 Sistema de detección
DO 10.4067/S0718-33992021000100197